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第二批科创基金本周或迎批文投资者风险承受力拟2年一检 [复制链接]

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金德管业的真实待遇

      昨日(5月13日),上交所召开业务相关培训,再次强调投资者适当性及风险管理问题。上交所此前发布的“投教文章”称,证券公司或至少每两年会对个人投资者进行一次风险承受能力的后续评估。此外,有媒体报道,第二批科创基金将于本周内迎来批文。
      
      同日,科创板新受理了1家公司的上市材料,另外3家“已问询”公司也公布了问询回复,共157个问题。截至5月13日晚,上交所科创板平台已受理109家公司的上市申请,其中86家已进入“问询”状态,且59家公司已披露问询回复内容,22家为“已受理”。
      
      ·科创板股票代码曝光
      
      据上海证券报消息,“688XXX”将成为最终的科创板股票代码,“787XXX”“789XXX”则将成为科创板股票的申购代码与配号代码。
      
      ·第二批科创基金最快本周出批文
      
      据澎湃新闻报道,近日,发时遭疯抢的首批7只科创主题基金在成立后出现了建仓动作。据了解,第二批开放型的科创主题基金最快会在本周拿到批文。
      
      ·上交所新培训:“严把七道关”
      
      昨日,上交所举行科创板证券公司经纪相关业务培训会。培训强调,证券公司作为设立科创板并试点注册制改革的重要参与者,要强化主体责任,“严把七道关”。充分发挥“看门人”作用,将优质科创企业和适格投资者引入科创板交易市场。充分发挥“中介人”作用,做好连接交易所、投资者、科创企业的桥梁。充分发挥“守护人”作用,积极做好投资者教育工作,加强风险揭示,引导投资者理性投资、审慎交易,保护投资者合法权益。
      
      上交所将持续跟踪评价证券公司科创板各项工作落实情况,发现落实不到位或发生投资者投诉纠纷的,将采取相应的监管措施或纪律处分。情节严重的,将上报中国证监会。
      
      此外,上交所还举行科创板会员相关业务培训,涉及科创板转融通业务及投资者适当性管理。
      
      据中国证券报报道,上交所在培训现场通报了科创板投资者适当性现场检查情况。现场检查发现了三大问题:证券公司对投资者垫资情况的主动甄别有待加强;未能严格落实科创板交易权限开通条件,综合评估的部分环节流于形式;风险揭示工作有进一步提升的空间。
      
      ·监管强调投资者交易权限及风险承受力
      
      近期多家媒体报道称,根据监管层要求,券商正在核查已经开通科创板股票交易权限的投资者账户,称如果不符合投资者适当性管理要求,要拒绝为其提供科创板股票服务。21世纪报道记者从华南多家券商营业部人士处了解到,尚未从总部接到“取消不合规定的科创板交易权限”的通知,但要求客户提供资产证明满足适当性,如果仍然不符合,有可能取消权限;出现疑似垫资开户的情况,也有可能取消权限。
      
      值得一提的是,上交所昨日发布科创板投教文章中提到,证券公司应当动态跟踪和持续了解个人投资者参与科创板股票的交易情况,至少每两年会对个人投资者进行一次风险承受能力的后续评估。
      
      ·3家公司公布问询回复
      
      时代财经统计了此次3家公司披露的问询回复材料,仍延续了“发行人股权结构、董监高等基本情况”、“发行人核心技术”、“发行人业务”、“公司治理与独立性”、“财务会计信息与管理层分析”、“风险提示/风险因素”、“其他事项”等7大类,共157个问题。
      
      其中,由于聘请了广东正中珠江会计师事务所而备受关注的利元亨也已公布问询回复。截至目前,公司未对此事公开表态。此前,该事务所被证监会立案调查,市场上推测,利元亨可能会中止上市进程。
      

      
      据上交所科创板官网显示,5月13日共新增1家公司的科创板申请获受理,无新增“已问询”公司。
      
      截至5月13日,上交所共受理了109家公司的科创板上市材料,其中86家公司处于“已问询”,22家公司为“已受理”状态。
      
      5月13日新受理科创板拟上市公司概览
      
      上海复旦张江生物医药股份有限公司(简称“复旦张江”)
      
      证监会行业:医药制造业
      
      注册地:上海
      
      融资金额:6.50亿元
      
      保荐机构:海通证券
      
      会计师事务所:普华永道中天
      
      律师事务所:上海方达
      
      上市标准:第一套
      
      主营业务:生物医药的创新研究开发、生产制造和市场营销,现有药品主要覆盖皮肤性病治疗和抗肿瘤治疗领域。
      
      营业收入:2016年6.39亿元,2017年5.11亿元,2018年7.42亿元
      
      归母净利润:2016年1.39亿元,2017年0.75亿元,2018年1.51亿元
      
      募投项目:
      
      海姆泊芬美国注册项目(2.3亿元)
      
      生物医药创新研发持续发展项目(2.4亿元)
      
      收购泰州复旦张江少数股权项目(1.8亿元)
      
      
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